上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于

建立反壟斷“三書一函”制度的通知

 

各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局、臨港新片區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局：

為增強(qiáng)反壟斷監(jiān)管的有效性和規(guī)范性，及時(shí)預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場(chǎng)，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)和《國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)辦公室、市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于建立反壟斷“三書一函”制度的通知》（雙反辦發(fā)〔2023〕1號(hào)）等規(guī)定，現(xiàn)就本市建立健全反壟斷“三書一函”即《提醒敦促函》《約談通知書》《立案調(diào)查通知書》《行政處罰決定書（經(jīng)營主體）/行政建議書（行政機(jī)關(guān)）》制度有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、提醒敦促函

具有下列情形之一的，市市場(chǎng)監(jiān)管局或者市反壟斷和公平競(jìng)爭(zhēng)聯(lián)席會(huì)議辦公室可以發(fā)出《提醒敦促函》（見附件1），提醒敦促做好有關(guān)問題的預(yù)防和整改工作：

（一）經(jīng)營者存在從事壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位行為風(fēng)險(xiǎn)，或者行業(yè)協(xié)會(huì)存在組織本行業(yè)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)的；

（二）經(jīng)營者存在未依法申報(bào)、違反審查決定等違法實(shí)施經(jīng)營者集中風(fēng)險(xiǎn)的；

（三）經(jīng)營者存在未能充分履行中止調(diào)查承諾義務(wù)或者行政處罰整改要求風(fēng)險(xiǎn)的；

（四）行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下統(tǒng)稱行政機(jī)關(guān)）存在從事濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為風(fēng)險(xiǎn)，或者落實(shí)公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度不到位的；

（五）有關(guān)單位或者個(gè)人不積極配合市市場(chǎng)監(jiān)管局依法實(shí)施的審查和調(diào)查的；

（六）區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管部門履行反壟斷委托調(diào)查和公平競(jìng)爭(zhēng)審查職責(zé)不到位或者工作推進(jìn)緩慢的；

（七）其他需要提醒敦促的情形。

各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局、臨港新片區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，或者各區(qū)、臨港新片區(qū)管委會(huì)公平競(jìng)爭(zhēng)議事協(xié)調(diào)機(jī)制辦公室，組織實(shí)施本區(qū)域公平競(jìng)爭(zhēng)審查工作過程中，對(duì)于本區(qū)域行政機(jī)關(guān)落實(shí)公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度不到位的，可以根據(jù)工作需要，參照附件1發(fā)出《提醒敦促函》，提醒敦促做好有關(guān)問題的預(yù)防和整改工作。

有關(guān)經(jīng)營者或者行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到《提醒敦促函》之日起，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，書面報(bào)告落實(shí)情況。對(duì)落實(shí)有關(guān)工作要求不到位或者逾期未采取相關(guān)措施進(jìn)行整改的，市市場(chǎng)監(jiān)管局或者市反壟斷和公平競(jìng)爭(zhēng)聯(lián)席會(huì)議辦公室將責(zé)令限期整改，或者依法采取約談、立案調(diào)查等措施。各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局、臨港新片區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，或者各區(qū)、臨港新片區(qū)管委會(huì)公平競(jìng)爭(zhēng)議事協(xié)調(diào)機(jī)制辦公室，對(duì)本區(qū)域經(jīng)提醒敦促，但落實(shí)公平競(jìng)爭(zhēng)審查工作要求仍不到位或者逾期未采取相關(guān)措施進(jìn)行整改的行政機(jī)關(guān)，可以責(zé)令限期整改，或者依法采取約談措施。

二、約談通知書

具有下列情形之一的，市市場(chǎng)監(jiān)管局或者市反壟斷和公平競(jìng)爭(zhēng)聯(lián)席會(huì)議辦公室可以發(fā)出《約談通知書》（見附件2），對(duì)經(jīng)營者、行政機(jī)關(guān)的法定代表人或者負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談，要求其提出改進(jìn)措施：

（一）對(duì)提醒敦促事項(xiàng)逾期未整改或者整改不到位的；

（二）經(jīng)營者涉嫌從事壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位行為，或者行業(yè)協(xié)會(huì)涉嫌組織本行業(yè)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議，引發(fā)輿情或者造成不良影響，或者需要其提出改進(jìn)措施的；

（三）有關(guān)單位或者個(gè)人涉嫌拒絕、阻礙市市場(chǎng)監(jiān)管局依法實(shí)施的審查和調(diào)查的；

（四）行政機(jī)關(guān)涉嫌從事濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為，或者落實(shí)公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度不到位，引發(fā)輿情或者造成不良影響的；

（五）區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管部門履行反壟斷委托調(diào)查和公平競(jìng)爭(zhēng)審查職責(zé)不到位或者工作推進(jìn)緩慢，引發(fā)輿情或者造成其他不良影響的；

（六）其他需要約談的情形。

各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局、臨港新片區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，或者各區(qū)、臨港新片區(qū)管委會(huì)公平競(jìng)爭(zhēng)議事協(xié)調(diào)機(jī)制辦公室，組織實(shí)施本區(qū)域公平競(jìng)爭(zhēng)審查工作過程中，對(duì)于本區(qū)域行政機(jī)關(guān)落實(shí)公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度不到位，引發(fā)輿情或者造成不良影響的，可以根據(jù)工作需要，參照附件2發(fā)出《約談通知書》，對(duì)行政機(jī)關(guān)的法定代表人或者負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談，要求其提出改進(jìn)措施。

被約談方應(yīng)當(dāng)自被約談之日起規(guī)定時(shí)間內(nèi)，書面報(bào)告改進(jìn)措施。被約談方逾期未整改、整改不到位或者整改后再次出現(xiàn)問題的，對(duì)有關(guān)經(jīng)營者由市市場(chǎng)監(jiān)管局依法采取立案調(diào)查等措施；對(duì)有關(guān)行政機(jī)關(guān)，視情采取立案調(diào)查、通報(bào)其有關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)或者紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)并提出依法依規(guī)嚴(yán)肅處理建議等措施，其中立案調(diào)查由市市場(chǎng)監(jiān)管局依法實(shí)施。

三、立案調(diào)查通知書

按照有關(guān)法律規(guī)定，對(duì)于有證據(jù)初步證明存在下列情形的，市市場(chǎng)監(jiān)管局依法予以立案，并向當(dāng)事人發(fā)出《立案調(diào)查通知書》（見附件3）：

（一）經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位行為，或者行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議，且在給予行政處罰的法定期限內(nèi)的；

（二）有關(guān)單位或者個(gè)人存在拒絕、阻礙市市場(chǎng)監(jiān)管局依法實(shí)施的審查和調(diào)查的；

（三）行政機(jī)關(guān)存在濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的；

（四）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

四、行政處罰決定書（經(jīng)營主體）/行政建議書（行政主體）

按照有關(guān)法律規(guī)定，對(duì)于經(jīng)立案調(diào)查存在下列情形，且確有應(yīng)受行政處罰違法行為的，市市場(chǎng)監(jiān)管局依法作出行政處罰決定，制作《行政處罰決定書》（見附件4），并依法送達(dá)當(dāng)事人，當(dāng)事人應(yīng)在《行政處罰決定書》載明的期限內(nèi)予以履行：

（一）經(jīng)營者達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議，組織其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助，濫用市場(chǎng)支配地位，或者行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的；

（二）經(jīng)營者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員對(duì)達(dá)成壟斷協(xié)議負(fù)有個(gè)人責(zé)任的；

（三）對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法實(shí)施的審查和調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的。

對(duì)于經(jīng)立案調(diào)查，行政機(jī)關(guān)存在濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的，市市場(chǎng)監(jiān)管局可以制作《行政建議書》，向其有關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)提出依法處理的建議。該行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將有關(guān)改正情況書面報(bào)告市市場(chǎng)監(jiān)管局。

建立健全反壟斷“三書一函”制度，是豐富反壟斷監(jiān)管手段、規(guī)范反壟斷監(jiān)管行為、增強(qiáng)反壟斷監(jiān)管效能的重要舉措，要將制度貫穿反壟斷工作各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，推動(dòng)制度落地見效。市反壟斷和公平競(jìng)爭(zhēng)聯(lián)席會(huì)議各成員單位日常工作發(fā)現(xiàn)的，涉及反壟斷和公平競(jìng)爭(zhēng)審查的問題線索，可依據(jù)本通知規(guī)定向市反壟斷和公平競(jìng)爭(zhēng)聯(lián)席會(huì)議辦公室或者市市場(chǎng)監(jiān)管局提出依法處理的建議。各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局、臨港新片區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，或者各區(qū)、臨港新片區(qū)管委會(huì)公平競(jìng)爭(zhēng)議事協(xié)調(diào)機(jī)制辦公室，要加強(qiáng)信息報(bào)送，發(fā)出的《提醒敦促函》《約談通知書》應(yīng)抄送市市場(chǎng)監(jiān)管局或者市反壟斷和公平競(jìng)爭(zhēng)聯(lián)席會(huì)議辦公室。

 

附件：1．提醒敦促函（模板）

2．約談通知書（模板）

3．立案調(diào)查通知書（模板）

4．行政處罰決定書/行政建議書（模板）

 

 

 

上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局

2024年7月19日

（此件公開發(fā)布）

 

 

 

附件1-1

 

滬市監(jiān)反壟提敦〔202×〕××號(hào)

提醒敦促函（模板）

 

　　　　　　　　　?。?/span>

經(jīng)研判，近期你（單位）存在　　　　　　問題/風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)敦促你（單位）按照　　　　　　　　　要求，認(rèn)真開展問題/風(fēng)險(xiǎn)排查，切實(shí)采取有效措施，做好　　　　　　　　　　　。

請(qǐng)你（單位）自收到《提醒敦促函》之日起　　個(gè)工作日內(nèi)，將整改落實(shí)情況書面報(bào)送上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局。對(duì)自查整改不到位或者逾期未開展整改的，我局將依據(jù)　　　　　　　，采取　　　　　　　　　　　　。

聯(lián) 系 人：　　　　　　　聯(lián)系電話：　　　　　　　　　

傳　　真：　　　　　　　郵　　箱：　　　　　　　　　

聯(lián)系地址：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

 

附件：?jiǎn)栴}/風(fēng)險(xiǎn)清單

 

 

上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局

年　月　日

 

抄送：　　　　　　　

本文書一式　份，　份送達(dá)，一份歸檔，　　　　　　　　。

附件1-2

 

滬反壟和公競(jìng)聯(lián)席辦提敦〔202×〕××號(hào)

提醒敦促函（模板）

 

　　　　　　　　　?。?/span>

經(jīng)研判，近期你（單位）存在　　　　　　　　問題/風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)敦促你（單位）按照　　　　　　　　要求，認(rèn)真開展問題/風(fēng)險(xiǎn)排查，切實(shí)采取有效措施，做好　　　　　　　　　。

請(qǐng)你（單位）自收到《提醒敦促函》之日起　　個(gè)工作日內(nèi)，將整改落實(shí)情況書面報(bào)送上海市反壟斷和公平競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)辦公室。對(duì)自查整改不到位或者逾期未開展整改的，我辦將依據(jù)　　　　　　　　　　，采取　　　　　　　　　　　　　。

聯(lián) 系 人：　　　　　　　聯(lián)系電話：　　　　　　　　　

傳　　真：　　　　　　　郵　　箱：　　　　　　　　　

聯(lián)系地址：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

 

附件：?jiǎn)栴}/風(fēng)險(xiǎn)清單

 

 

上海市反壟斷和公平競(jìng)爭(zhēng)聯(lián)席會(huì)議辦公室

（上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局代章）

　　年　月　日

抄送：　　　　　　　

本文書一式　份，　份送達(dá)，一份歸檔，　　　　　　　　。

附件2-1

 

滬市監(jiān)反壟約談〔202×〕××號(hào)

約談通知書（模板）

 

　　　　　　　　　?。?/span>

鑒于你（單位）　　　　　　　　　　　　　　　　　　，根據(jù)　　　　　　　　　　　　　　，請(qǐng)你（單位）法定代表人/負(fù)責(zé)人攜帶　　　　　　?。ㄗC件），于　　　年　　月　　日

　　時(shí)　　分到　　　　　　　　　　接受約談。

聯(lián) 系 人：　　　　　　　聯(lián)系電話：　　　　　　　　　

傳　　真：　　　　　　　郵　　箱：　　　　　　　　　

聯(lián)系地址：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

 

 

 

上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局

年　月　日

 

 

抄送：　　　　　　　

本文書一式　份，　份送達(dá)，一份歸檔，　　　　　　　　。

附件2-2

 

滬反壟和公競(jìng)聯(lián)席辦約談〔202×〕××號(hào)

約談通知書（模板）

 

　　　　　　　　　　：

鑒于你（單位）　　　　　　　　　　　　　　　　　　，根據(jù)　　　　　　　　　　　　　　，請(qǐng)你（單位）法定代表人/負(fù)責(zé)人攜帶　　　　　　?。ㄗC件），于　　　年　　月　　日

　　時(shí)　　分到　　　　　　　　　　接受約談。

聯(lián) 系 人：　　　　　　　聯(lián)系電話：　　　　　　　　　

傳　　真：　　　　　　　郵　　箱：　　　　　　　　　

聯(lián)系地址：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

 

 

上海市反壟斷和公平競(jìng)爭(zhēng)聯(lián)席會(huì)議辦公室

（上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局代章）

　　年　月　日

 

 

抄送：　　　　　　　

本文書一式　份，　份送達(dá)，一份歸檔，　　　　　　　　。

附件3

 

滬市監(jiān)反壟立案通知〔202×〕××號(hào)

立案調(diào)查通知書（模板）

 

　　　　　　　　　?。?/span>

經(jīng)查，你（單位）　　　　　　　　　　　　　　　行為，涉嫌　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　，現(xiàn)依法決定予以立案調(diào)查。

聯(lián) 系 人：　　　　　　　聯(lián)系電話：　　　　　　　　　

傳　　真：　　　　　　　郵　　箱：　　　　　　　　　

聯(lián)系地址：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

 

附件：被調(diào)查單位權(quán)利義務(wù)清單

 

 

 

上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局

年　月　日

 

 

本文書一式　份，　份送達(dá)，一份歸檔，　　　　　　　　。

附件4-1

 

上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局

行政處罰決定書（模板）

滬市監(jiān)反壟處〔202×〕××號(hào)

 

當(dāng)　事　人：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

主體資格證照名稱：　　　　　　　　　　　　　　　　　

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：　　　　　　　　　　　　　　　　　

住所（住址）：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

法定代表人（負(fù)責(zé)人、經(jīng)營者）：　　　　　　　　　　　

身份證件號(hào)碼：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

 

（案件來源及調(diào)查經(jīng)過）　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

經(jīng)查，（案件事實(shí)）　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

上述事實(shí)，主要有以下證據(jù)證明：　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

（行政處罰告知情況，當(dāng)事人陳述、申辯、聽證意見，復(fù)核以及采納情況和理由）　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

本局認(rèn)為，（違法行為性質(zhì)及定性、處罰依據(jù)）　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

（自由裁量的事實(shí)和理由）　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

綜上，當(dāng)事人上述行為違反了　　　　　　　　　　　　，依據(jù)　　　　　　　　　　　　，〔現(xiàn)責(zé)令當(dāng)事人改正上述違法行為，并〕決定處罰如下：

1．　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

2．　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

3．　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

（行政處罰的履行方式和期限）　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

（救濟(jì)途徑和期限）　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

 

 

 

上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局

年　月　日

 

（市場(chǎng)監(jiān)督管理部門將依法向社會(huì)公開行政處罰決定信息）

 

本文書一式　份，　份送達(dá)，一份歸檔，　　　　　　　　。

附件4-2

 

上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局

行政建議書（模板）

滬市監(jiān)反壟建議〔202×〕××號(hào)

 

　　　　　　　　　　：

一、案件來源及調(diào)查情況

二、相關(guān)事實(shí)及證據(jù)

（說明當(dāng)事人濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的相關(guān)事實(shí)，應(yīng)有證據(jù)證明）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

三、定性分析

（對(duì)當(dāng)事人濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為作出定性）　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

四、行政建議

（作出行政建議的內(nèi)容）　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

 

 

 

上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局

年　月　日

 

 

本文書一式　份，　份送達(dá)，一份歸檔，　　　　　        。